對于一個承諾拖到第3個年頭，至今仍未兌現的華澤鈷鎳來說，在“失信榜”這樣的“黑名單”中占據一席之地只能說是實至名歸。

1月17日，中國上市公司協會聯合上海證券交易所、深圳證券交易所共同發布了“上市公司相關主體承諾履行失信榜”，對22家上市公司相關主體及所涉的25項承諾失信行為進行了披露。其中，華澤鈷鎳因存在業績承諾及補償安排失信的行為而榜上有名。

業績不達標 大股東補償承諾久拖未決

華澤鈷鎳的業績承諾及補償安排失信行為，起因可謂由來已久，一直可以追溯到2012年。彼時上市公司向王輝、王濤等購買其持有的陜西華澤鎳鈷金屬有限公司100%股權，并簽署《盈利補償協議》及相關補充協議。其中王輝、王濤承諾陜西華澤2013-2015年凈利潤分別不低于1.87、2.08、2.22億元，否則將對上市公司進行股權補償。

不料陜西華澤第一年的業績就未能達標。按照協議約定，王輝、王濤持有華澤鈷鎳45219258 股的股票將劃轉至上市公司所設立的專門賬戶進行鎖定，待承諾屆滿經上市公司股東大會通過后依法予以注銷。

然而這筆已邁入第三個年頭的“舊賬”卻一直未能兌付。今年10月，四川證監局向華澤鈷鎳發布《關于對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司控股股東王輝、王濤采取出具警示函措施的決定》，要求其按協議補償股份，上市公司亦于當月回應將于“2015年12月31日之前”解決。

至2015年12月28日晚間，華澤鈷鎳公布深交所發給公司的關注函及公司回復，表示因公司第一、二大股東王輝、王濤無法獲得解除股份質押所得資金，該二人此前所作出的“2015年12月31日前持有未質押股份數大于應補償股份數”的承諾將延期兌現。

對于上述2013年的“舊賬”卻至今未能兌付，《每日經濟新聞》報道指出實則是因王輝、王濤持有的上市公司股份多數被質押，以至于不夠數“還賬”所致。記者梳理發現，該二人質押的股權占其擁有上市公司股權的99.99%。

華澤鈷鎳2015年三季報數據顯示，王輝、王濤合計持有華澤鈷鎳191633241股，其中有191620000股已被用于質押貸款，未質押股份僅13241股，遠低于應補償的股份數量。

信批不實被立案定增或中止

2015年11月24日，華澤鈷鎳公告，稱在23日收到中國證監會調查通知書(編號：成稽調查通字151014號)，因其涉嫌信息披露不實等違法違規行為被立案調查。此次被立案調查所涉及的皆為近三年來的多項財務數據的漏洞。

早在2015年4月份，華澤鈷鎳就公布了非公開發行股票計劃，擬募資50億大舉進軍新材料。按照規劃，募資凈額將用于合金新材料項目、年產2萬噸新能源電池材料項目、償還銀行借款以及補充流動資金，其中擬投入25.71億元用于建設合金新材料項目，14.63億元用于建設年產2萬噸新能源電池材料項目。

2015年6月3日華澤鈷鎳向中國證監會申報了公司定增申請，并于6月10日取得《中國證監會行政許可申請受理通知書》。而至今華澤鈷鎳暫未取得證監會下發的定增批文。

根據《上市公司證券發行管理辦法》第三十九條第五款規定，公司因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查的，不得非公開發行股票。因此，正在接受證監會的立案調查的華澤鈷鎳，其此次定增或將面臨中止的局面。

被監管層“關注”成家常便飯

自從2014年1月華澤鎳鈷借殼ST聚友順利上市以來，其多次收到包括深交所、證監會在內的監管函。受到監管層的“關注”，對華澤鈷鎳來說似乎已成家常便飯。

2016年1月9日，華澤鈷鎳公告，公司收到四川證監局《關于對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司控股股東王輝、王濤采取監管談話措施的決定》，《決定》指出王輝、王濤二人作為成都華澤鈷鎳材料股份有限公司控股股東，對相關股權解除質押作出承諾但到期未履行，影響重大資產重組盈利預測補償承諾履行的風險仍未化解，增加其他投資者的風險，要求二人于2016年1月19日攜帶有效身份證件到四川證監局接受監管談話。

2015年12月底，公司公告稱收到深圳證券交易所公司管理部出具的《關于對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司的關注函》，深交所要求公司說明王輝、王濤辦理相關股票解除質押事宜的進展情況，王輝和王濤是否有能力履行相關承諾。若否，公司需要說明將采取何種措施敦促王輝和王濤履行相關承諾，切實保護上市公司和中小股東的利益。

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